安徽首例场外配资刑事案披露！涉案达4300万元，6人

监管力度加大，严厉打击异地资金划拨违法行为！ 场外基金被判非法经营罪——铜陵铜冠6名被告人被判刑 9月18日，最高人民检察院驻证监会检察室揭牌成立，严厉打击非法证券活动。

近年来，随着证监会不断加大对场外资金配置违法行为的查处力度，我国场外资金配置活动的生存空间进一步被压缩。

日前搭搭网配资平台，证监会官网公布了一起因非法经营罪被定罪的场外资金配置案。 六名被告人被判处有期徒刑，分别被判处一年至六个月至六个月不等的有期徒刑。 5倍至1倍罚款。 据了解，本案是2020年3月1日修订后的《证券法》施行后安徽省首例场外配资刑事案件。

异地划拨金额4300万元，涉案6人各被罚款5倍至1倍

安徽省铜陵市铜官区检察院起诉的一起异地划资案已由法院审理，并于近日作出一审判决。 吴某等六人因犯非法经营罪，一审被判处有期徒刑一年六人。 处罚从1个月至6个月不等搭搭网配资平台，每项并处5倍至1倍罚款。

据检察院指控，2020年3月至9月，被告人吴某平、翁某芳、陈某武以杭州某公司名义从事场外配股业务。 某芳、陈某武负责联络资助方和客户，朱某松、林某则参与具体业务。 该公司采用系统分仓模式，吴某平引入一定的软件进行风控，即客户（资金需求方）向公司支付保证金，出资方（资金提供方）使用1至1的杠杆。 :4 至 1:8。 根据比例，将相应配置资金转入其实际控制的证券账户，朱某松、林某将子仓系统账户（虚拟子账户）及密码分配给客户，并设定警戒线和清算线。 客户使用该系统通过专用客户端买卖股票。 交易委托发送至分仓系统后，分仓系统再委托证券公司通过一个或多个真实证券账户下单入市。

为保证资助者资金安全，朱某松、林某通过软件后台进行​​实时监控。 当客户的股票交易亏损达到其保证金的60%时，系统会自动发出警告并要求客户补交保证金。 若因未能及时补仓而损失持续达到保证金的50%，系统将强制平仓。 客户正常交易及资金划拨完成后，杭州某公司将保证金、利润等资金退还给客户，并从中赚取利息差额。 截至案发时，吴某某等人安排华某某等11名资助人向何某某等20余名客户调配场外资金4300万元以上，获利24万元。 还查明，翁某芳仅通过借贷账户模式，就为丁某等客户调配场外资金290万元，获利5000余元。 丁某以铜陵市某公司名义，在铜陵地区从事场外股票配资业务。 他通过翁某芳为客户调配场外资金153万元，获利1.2万元。

检察院认为，吴某等人的行为不属于民间高利贷行为，而是具有证券经纪业务特征的证券融资融券业务。 ，涉嫌非法经营。 在审查起诉阶段，上述被告人均自愿认罪并接受处罚。

庭审后，法院对检察院的上述指控全部予以确认，并采纳了检察院的量刑建议。 一审判决宣判后，六人均未上诉，一审判决生效。

监管层坚决打击异地资金配置活动

据记者了解，近两年来，证监会对场外资金配置活动保持高压态势，持续推进打击场外资金配置违法行为常态化，坚决维护投资者利益和资本市场秩序。

今年7月中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于依法严厉打击非法证券活动的意见》也指出，要加强异地资金划拨监管，依法坚决打击大规模、系统性的异地资金划拨活动。 。 严格审查证券投资资金来源合法性，严格控制杠杆率。

据证监会披露，2020年全年，证监部门向公安机关移送、通报异地投资案件线索89起，配合公安机关查处破获重大异地投资犯罪案件19起，抓获犯罪嫌疑人700余名。 与此同时，去年证监会还集体曝光了258家非法场外资金配置平台名单。 主管部门清理关闭站外资助广告平台982家。

从场外配资的具体危害来看，一是场外配资直接违反现行证券法律法规，与投资者签订的任何代理协议均不受法律保护； “卷款跑路”、“强制交易”、“虚假交易”等违约行为，投资者权益难以保障，追回赃物后需由投资者承担损失。

其次，场外资金的高杠杆性质和“强制平仓”的风控制度安排使其具有高风险。 如果相关主体未履行“投资者适当性”审核义务，大量中小投资者承担远远超出其承受能力的风险，本质上是对中小投资者合法权益的侵犯。规模的投资者。

第三，当多个投资者在场外融资平台共用一个账户时，只要其中一个激进投资者爆仓，产生巨额损失且无法偿还，就可能导致场外融资平台彻底“磨损”。到整体损失。 “雷雨”; 即使平台上的其他投资者持有盈利的股票升鸿网配资，也可能因平台“卷款跑路”而损失全部本金。

四是场外配置资金破坏了法律法规保护的理财秩序，提高了整个市场的资金预期收益率杭州期货配资公司，引导资金“转实转虚”，造成巨额社会资金损失。资金违规通过直接投资、资产管理等方式传递。 计划、信托计划等渠道流入股市，或基于监管套利动机的跨市场无序流动，最终将增加实体经济的融资成本，阻碍资本市场服务实体经济的有效功能。特别是供给侧结构性改革。

证监会市场二部副主任刘云峰今年5月公开表示，下一步，证监会将坚决落实“零容忍”工作要求，与工信部密切配合公安等有关部门，常态化打击场外资金配置行为，严厉查处场外资金配置违法犯罪案件，切实保护投资者合法权益，全力保障资本市场健康发展。

有关市场人士提醒，证券期货市场场外资金配置活动属于非法金融活动，风险极高。 如果财产受损，需要融资，可以到有资质的证券期货公司办理相关业务。

中国证监会最高检察院揭牌

针对打击场外资金配置等各类证券违法行为，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于严厉打击证券违法行为的意见》今年7月作出了具体部署，并提出“探索建立证监会派出检察官工作机制”的要求。

9月18日杭州期货配资公司，最高人民检察院驻中国证监会检察室（以下简称“会检察室”）揭牌。

据了解，设立驻地检察院是完善证券案件检察体制机制、促进资本市场法治的创举。 这也是对各类市场主体提供平等司法保护的务实举措，有利于推动依法严格监管。 ，推动夯实资本市场法治基石。

驻会检察机关将履行四大职责：一是加强执法司法配合和制约； 二是加强检察机关对证券期货犯罪案件的办理。 三是指导地方检察机关证券期货检查业务专业建设。 违法犯罪问题研究、预防和治理。

据介绍，驻地检察院与监管、金融专业人士沟通便利，有利于发挥“驻地”优势，紧密结合监督办案，协助把脉分析倾向性问题公司治理、行业管理等方面存在管理漏洞。 通过制定检察建议、及时发布典型案件等追溯管理措施，推动“办一案、治一区”，深化标本兼治工作。

派驻检察院成立后，最高人民检察院将与中国证监会、最高人民法院、公安部保持密切配合，按照《证券法》的要求，积极推进打击证券违法行为工作。加快完善证券执法司法体系，加大对重大违法案件的查处力度，促进依法监管水平的提高，促进形成尊重他人的良好市场生态。依法守信，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供更加坚实的法律保障。

本文来自期货日报

本文原创于：http://tmpjb.cn 升鸿网配资