12月来罕见密集，券商员工违规炒股罚单“天天见”，至

财联社12月7日消息（记者高艳云）一天之内，看到三名证券公司员工因非法炒股被罚款，中信建投、招商证券、财大证券均在其中。

其中，因违规买卖股票、可转换债券，华夏证券员工刘某志被广东证监局罚款3万元，招商证券员工冯某伟被广东证监局没收监管局。 元好。 此外升鸿网配资，因个人从业人员长期违规买卖股票等问题，财大证券保定莲池北街营业部被河北证监局出具警告函。

本月，证券公司炒股从业人员处罚案件频发。 12月以来的5个交易日，已有5家券商被处罚。 2022年以来，相关罚款多发。 截至12月7日，已有15家券商因员工违规炒股收到17张以上罚款。

证券从业人员因违规炒股而受到处罚的情况并不少见，但近期集中出现的情况却十分罕见。

中信建投、招商证券员工均收到违规炒股罚单

12月7日，广东证监局连续开出两张证券从业人员违规股票交易罚单。

其中，一张发给中信建投公司员工的罚单显示，2013年8月至2022年8月，刘某志在中信建投证券清远清新大道营业部从事经纪、投资咨询、营销等岗位工作。

2017年7月至2020年12月，刘某志筹集资金并控制、利用“陈某霞”证券账户违规买卖股票、可转债。 成交总额46.18万元，亏损2132.02元。

2019年2月至2022年4月，刘某志筹集主要资金，控制并利用“冯某麦”证券账户违规买卖股票、可转债。 成交总额594.89万元，亏损3.38万元。

广东证监局决定责令刘某志对非法持有的股票及其他股权性质的证券进行处理，并处以3万元罚款。

广东证监局对招商证券一名员工非法炒股的罚款显示，冯某伟被没收违法所得10.61万元莆田股票配资，并处罚金10万元。

2017年8月至2022年9月，冯某伟在招商证券中山坦洲营业部柜台业务岗位工作。

2018年6月至2022年7月，冯某伟控制并使用其父亲冯某胜的“冯某胜”东莞证券账户、其母亲梁某梅的“梁某梅”东莞证券账户、“梁某梅”东莞证券账户。 “东方证券账户，违规买卖股票、可转换债券，交易总金额5059.84万元，获利10.61万元。相关账户已全部被关闭。”

失业、“失业”也成为另类“惩罚”。 上述案件均表明，相关炒股者在其公司的工作时间并未延长至罚款签发之日。

财大证券第一营业部被罚款

此外，如果券商对其员工违规炒股行为过于严重，其所属营业部营业部也会“遭殃”。 证监局当天在异地开出的罚单就充分说明了这一情况。

12月7日，河北证监局作出决定，对财大证券保定莲池北街营业部出具警示函。

罚单显示，经调查，财大证券保定莲池北街营业部部分员工长期违规买卖股票，未能及时发现并有效制止上述行为。 合规自查报告与实际情况严重不符，反映出公司内部管理薄弱，缺乏对股票异常交易情况的有效监控，未能及时发现和控制员工违法违规行为。

河北证监局要求财大证券保定莲池北街营业部采取有效措施防范内部管理违法违规风险，切实加强员工行为管理，坚决杜绝员工买​​入行为并于2023年1月报告整改情况。3月31日前书面报告。

17名券商员工因非法股票交易被罚款

今年以来，监管机构已开出至少17张证券从业人员违规炒股罚单，涉及招商证券、中信证券、湘财证券、中邮证券、长江保荐、华龙证券、国金证券等券商、民生证券、中信建投、财新等。大达证券、邮电证券、国海证券、国盛证券等券商及其分支机构，财大证券、国盛证券均被罚款2次以上。

12月份，证券从业人员因违规炒股收到大量罚单。 近5个交易日，共发生5起罚单。 涉案券商包括中信建投证券、招商证券、财大证券、国信证券、华龙证券等。

年内，部分证券从业人员因违规炒股被罚款，这在近年来并不多见。

11月14日搭搭网配资平台，重庆证券期货业协会公布了一起多年前证券从业人员非法炒股案件。 涉案主角郭兆刚曾任财大证券员工，历任研发中心研究员、投资部投资经理。 2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆刚利用电脑、手机与妹妹郭某霞共同操作“郭某霞”证券账户，共交易股票75只升鸿网配资，成交额1.06亿元，利润72.36万元。

作为证券从业人员，郭兆刚在2019年先后受到监管部门行政处罚、市场禁入等处罚。中国证监会没收郭兆刚违法所得72.36万元，并处以罚款217.08万元； 投入措施。

6月29日，海通资管股权投资部原副总监刘某因违规炒股被罚款没收高达1.09亿元，打破近年来个人罚款“纪录”，刑事审判尚未宣判。 七年来，他“逆风作案”，委托下单24623笔，累计交易金额146.82亿，盈利5463.87万。 上海证监局责令刘某对非法持有的股票依法进行处理，没收刘某违法所得5463.87万元，并处罚款5463.87万元。

5月27日莆田股票配资，广州证券上海分公司机构部原总经理唐云利用内幕信息参与上市公司鑫茂科技资产重组。 中国证监会发布四项行政执法处罚决定。 唐云通过配资的方式提前买入约9.45亿元的鑫茂科技股票，最终亏损逾5000万元出售。 违规情节严重，被中国证监会给予10年市场禁入、罚款60万元的处罚。

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